管理的基本概念

　　第1章  投资建设项目管理概论

　　一、内容提要

　　1.1 管理的基本概念

　　1.2 投资建设项目

　　二、重点和难点

　　1. 了解管理的含义，熟悉管理的环境、职能

　　2. 熟悉项目的含义与特点，掌握投资建设的含义、特点、组成

　　3. 掌握投资建设基本程序、建设项目周期

　　三、内容讲解

　　第1章  投资建设项目管理概论

　　建设项目管理的核心任务是项目的目标控制，动态控制原理是项目目标控制的基本方法论。

　　1.1  管理的基本概念

　　1.1.1  管理的含义（了解）

　　管理是对资源进行有效整合以达到既定目标与责任的动态创造性活动。

　　管理具备以下五个方面的特征：

　　（1）动态性

　　（2）科学性

　　管理活动有两类，即程序性活动和非程序性活动。

　　程序性活动是指有章可循，照章运作可取得预想效果的管理活动；非程序性活动是指无章可循，需要在实施过程中进行分析并提出解决方案的管理活动。

　　（3）艺术性

　　（4）创造性

　　（5）经济性

　　管理的经济性首先反映在资源配置的机会成本上，其次是管理成本大小问题；再次是管理方式和方法选择的成本比较。

　　例题：

　　管理活动包括_____.（多选）

　　A. 正式活动

　　B. 非正式活动

　　C. 程序性活动

　　D. 非程序性活动

　　答案：C、D

　　分析：管理活动有两类，即程序性活动和非程序性活动。程序性活动是指有章可循，照章运作可取得预想效果的管理活动；非程序性活动是指无章可循，需要在实施过程中进行分析并提出解决方案的管理活动。

　　1.1.2  管理的环境（熟悉）

　　环境具有不确定性，可以分解成变化程度和复杂程度两个维度。

　　变化程度是指环境要素变化的范围和深度。如果环境要素大幅度改变，称为动态环境；如果变化很小，则称为稳态环境。

　　复杂程度是指环境中的要素数量及分布的区域。

　　例题：

　　管理的环境可以分解成_____两个维度。（多选）

　　A. 适应程度

　　B. 变化程度

　　C. 复杂程度

　　D. 进化程度

　　答案：B、C

　　分析：环境具有不确定性，可以分解成变化程度和复杂程度两个维度。变化程度是指环境要素变化的范围和深度。复杂程度是指环境中的要素数量及分布的区域。

管理的职能

　　1.1.3  管理的职能（掌握）

　　管理的基本职能是计划、组织、领导和控制。有些教材将管理的基本职能分为计划、组织、指挥、协调和控制，或计划、组织、人事、指导和监督。

　　（1） 计划

　　计划是管理的首要职能，计划职能的根本任务是确定目标。

　　计划就是根据环境的需要和自身的特点，确定在一定时期内的目标，并通过计划的编制，协调各类资源以期顺利达到预期目标的过程。

　　计划的含义：

　　● 确立目标；

　　● 制定规则和程序；

　　● 拟定计划并进行预测。

　　计划的作用主要体现在：

　　1）为单位成员指明方向，协调组织活动。

　　2）预测未来的变化，减少冲击。

　　3）减少重复和浪费性的活动。

　　4）有利于进行目标控制。

　　（2）  组织

　　组织是为了实现某一特定目标，经由分工与合作及不同层次的权力和责任制度而构成的人群集合系统，是依据管理目标和管理要求，把各要素、各环节、各方面，从劳动分工和协作上，从纵横的相互关系上，从时间过程和组织结构上，合理地组织成为一个协调一致的整体，最大限度地发挥人和物的作用。

　　组织主要有以下三层含义：

　　1）组织必须具有目标。目标是组织存在的前提和基础。

　　2）组织必须有分工与协作。分工与协作关系是由组织目标决定的。

　　3）组织要有不同层次的权力与责任制度。权力与责任是达成组织目标的保证。

　　（3）  领导

　　领导的含义：

　　● 促使其他人完成他们的工作；

　　● 维持组织成员的士气；

　　● 激励下属。

　　领导的目的在于使众为实现组织或群体的目标而努力。领导的作用主要体现在两个方面，即实现确定的目标的同时尽可能地满足组织成员的需要。

　　领导的职能归纳起来需要处理以下三个方面的关系：

　　1）与人的关系。

　　2）与事的关系。

　　3）与实践的关系。

　　（4）  控制

　　所谓控制，就是监督各项活动，以保证它们按计划进行并纠正各种重要偏差的过程，是根据政策、目标、计划、标准以及经济原则对管理活动进行监督、控制和检查。

　　控制的概念体现了三个方面的特征：

　　1）控制有很强的目的性，即控制是为了保证各项活动按计划进行。

　　2）控制是通过监督和纠偏两个环节来实现的。

　　3）控制是一个过程。

　　美国管理学家斯蒂芬。罗宾斯将控制的内容归纳为对人员、财务、作业、信息和组织的总体绩效等五个方面的控制：

　　1） 对人员的控制。一个单位的目标是要有人来实现的，员工应该按照管理者制定的计划去实施。对人员控制最常用的方法是直接巡视，发现问题马上进行纠正。另一种有效的方法是对员工进行系统化评估，通过评估，给予奖惩，并纠正行为偏差。

　　2） 对财务的控制。预算是最常用的财务控制衡量标准，也是一种有效的控制工具。

　　3） 对作业的控制。所谓作业，就是指从劳动力、原材料等资源到最终产品和服务的转换过程。作业控制就是通过对作业过程的控制，来评价并提高作业的效率和效果，从而提高组织提供的产品或服务的质量。

　　对投资建设项目来说，常见的作业控制主要包括投资控制、进度控制、质量控制和安全控制等。

　　4） 对信息的控制。

　　5） 对绩效的控制。

　　例题：

　　管理的基本职能是_____.

　　A. 计划、组织、指挥、协调

　　B. 计划、组织、领导和控制

　　C. 计划、指挥、监督、控制

　　D. 计划、组织、协调和控制

　　答案：B

　　例题：

　　控制的内容可归纳为_____五个方面的控制。

　　A. 人、机、料、法、环

　　B. 人、财、物、信息、流程

　　C. 人员、财务、作业、信息、绩效

　　D. 方针、政策、原则、标准、方案

　　答案：C

　　分析：美国管理学家斯蒂芬。罗宾斯将控制的内容归纳为对人员、财务、作业、信息和组织的总体绩效等五个方面的控制。人、机、料、法、环是影响工程项目质量的五个因素。

投资建设项目

　　1.2  投资建设项目

　　1.2.1 项目的含义与特点（熟悉）

　　项目是一种非常规性、非重复性、一次性的任务，通常有确定的目标和确定的约束条件。项目是一种任务，即项目是指一个过程，而不是指过程终结后所形成的成果。

　　典型的项目：

　　●建造一座大楼、一座工厂或一座水库

　　●举办各种类型的活动，如一次会议、一次晚宴、一次庆典等

　　●新企业、新产品、新工程的开发

　　●演出、影视剧拍摄

　　●进行一个组织的规划、规划实施一项活动

　　●进行一次旅行、解决某个研究课题、开发一套软件

　　项目概念的理解：

　　●有始有终——不是无休无止

　　●目标确定——不是漫无方向

　　●相互协调——不是一般散沙

　　●活动受控——不是为所欲为

　　项目具有以下基本特点：

　　（1） 目标性

　　任何项目的设立都有其特定的目标，这种目标从广义的角度看，表现为项目创造的独特的产品或服务。这类目标称为项目的成果性目标，是项目的最终目标，在项目实施过程中被分解成为项目的功能性要求，是项目全过程的主导目标。一个项目的成果性目标必须是明确的。

　　（2） 约束性

　　任何项目都是在一定的限制条件下进行的，这类限制条件也称为项目的约束性目标，是项目实施过程中必须遵循的条件，从而成为项目管理的主要目标。

　　（3） 独特性

　　独特性是项目区别于作业的一个重要特点，作业是重复进行的。

　　（4） 临时性

　　任何项目都有其确定的时间起点和终点，是在一段有限的时间内存在的。

　　（5） 不确定性

　　项目是一次性任务，是经过不同阶段渐进完成的，通常前一阶段的结果是后一阶段的依据和条件，不同阶段的条件、要求、任务和成果是变化的，同时，在项目实施过程中也会面临较多的不确定性因素。

　　（6） 整体性

　　项目是一系列活动的有机结合，从而形成一个完整的过程。

　　例题：

　　项目的限制条件称为项目的_____目标。

　　A.成果性

　　B.约束性

　　C.临时性

　　D.整体性

　　答案：B

　　例题：

　　_____是项目区别于作业的一个重要特点。

　　A.目标性

　　B.约束性

　　C.独特性

　　D.临时性

　　E.整体性

　　答案：C

　　分析：独特性是项目区别于作业的一个重要特点，作业是指连续不断、周而复始的活动，是重复进行的。

投资建设项目的含义与特点

　　1.2.2投资建设项目的含义与特点（掌握）

　　从广义上讲，投资建设项目是指为了特定目标而进行的投资建设活动。

　　《辞海》（1999年版）中关于"建设项目"的定义为："在一定条件约束下，以形成固定资产为目标的一次性事业。一个建设项目必须在一个总体设计或初步设计范围内，由一个或若干个互有内在联系的单项工程所组成，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理。"

　　（1）投资建设项目的含义

　　1）投资建设项目是一种既有投资行为又有建设行为的项目，其目标是形成固定资产。

　　2）"一次性事业"即一次性任务，显示了项目的一次性特征。"经济上实行统一核算，行政上实行统一管理"，显示项目是在一定的组织机构内进行，项目一般由一个组织或几个组织联合完成。

　　3）对一个投资建设项目范围的认定标准，是具有一个总体设计或初步设计。

　　4）在投资建设管理工作中，对建设项目的认定应按现行的有关规定执行。如国家进行建设项目统计时，对投资金额很小的项目不单独作为一个建设项目计算。

　　（2）投资建设项目的特点

　　投资建设项目的特点可归纳为以下六个方面：

　　1）具有明确的建设目标。建设项目的成果性目标是形成固定资产。

　　2）具有明确的质量、进度和投资目标。建设项目的约束性目标包括质量目标、进度目标、投资目标。三大目标是项目管理的主要目标。

　　3）固定性。建设项目的固定性表现为建设成果的固定性和建设过程的固定性。建设项目的这一特点使项目实施过程中干扰因素多，增加了项目管理的难度。

　　4）产品的唯一性。

　　5）整体性。项目建设包括多个阶段，各阶段紧密联系，各阶段的工作都对整个项目的完成产生影响。

　　6）管理的复杂性。主要表现在四个方面：一是建设项目的参建单位和涉及的外部单位多，各单位之间关系协调的难度和工作量大；二是许多新技术、新材料和新工艺不断出现，工程技术的复杂性不断提高；三是大中型项目的建设规模大，包含的单项工程多；四是社会政治经济环境对建设项目的影响，特别是对一些跨地区、跨行业的大型建设项目的影响，越来越复杂。

　　例题：

　　建设项目的约束性目标是_____.

　　A.形成固定资产

　　B.质量目标

　　C.进度目标

　　D.投资目标

　　答案：B、C、D

　　分析：质量目标、进度目标、投资目标是建设项目的约束性目标。形成固定资产是建设项目的成果性目标。

投资建设项目的组成

　　1.2.3  投资建设项目的组成（掌握）

　　我国一般将建设项目划分为单项工程、单位工程、分部工程和分项工程，如下图所示。

　　（1）单项工程

　　单项工程一般是指具有独立设计文件，建成后可以独立发挥生产能力或效益的一组配套齐全的工程项目。

　　单项工程的施工条件往往具有相对的独立性，一般单独组织施工和竣工验收。建设项目有时包括多个互有内在联系的单项工程，也可能仅有一个单项工程。

　　（2）单位工程

　　单位工程是指具有独立的设计文件，可单独组织施工，但是建成后不能独立发挥生产能力或工程效益的工程。

　　单位工程可以是一个建筑工程或者是一个设备与安装工程。

　　（3）分部工程

　　分部工程是按照单位工程的工程部位、专业性质和设备种类划分，是单位工程的组成部分。

　　（4）分项工程

　　分项工程一般是按照主要工种、材料、施工工艺、设备类别等进行划分，是分部工程的组成部分。分项工程是施工安装活动的基础单元，是工程质量形成的直接过程。

　　工业类建设项目的组成和划分，按照工程的性质和作用，还可分为主要生产系统、附属和辅助生产系统、行政办公和生活设施系统等。

　　例题：

　　具有独立的设计文件，可单独组织施工，但是建成后不能独立发挥生产能力或工程效益的工程是_____.

　　A. 单项工程

　　B. 单位工程

　　C. 分部工程

　　D. 分项工程

　　答案：B

　　分析：单项工程一般是指具有独立设计文件，建成后可以独立发挥生产能力或效益的一组配套齐全的工程项目。单位工程是指具有独立的设计文件，可单独组织施工，但是建成后不能独立发挥生产能力或工程效益的工程。分部工程是单位工程的组成部分。分项工程是分部工程的组成部分。

　　1.2.4建设项目周期（掌握）

　　项目周期是指项目从开始到结束的全过程，是项目阶段的集合。

　　建设项目周期，也称为建设项目全寿命周期，是指从建设意图产生到项目废除的全过程，通常分为决策期、实施期和生产运营期。

　　建设项目的决策期指从建设意图形成到项目评估决策这一时期，是项目的研究决策时期。其中心任务是对建设项目进行科学论证和决策，解决项目的成立与否、规模大小、使用功能、产品的市场前景、资金来源和利用方式、技术与设备选择等重大问题。

　　建设项目的实施期指项目决策后，从项目实施准备到项目竣工验收移交这一时期。其主要任务是通过建设活动使项目成为现实，形成固定资产。

　　建设项目的生产运营期指项目交付使用直到项目废除这一时期，项目进行生产运营活动，收回投资，以实现预期投资目标，对非生产经营性项目，如住宅等，则表现为项目的使用。

　　在建设项目管理中，经常用到"建设周期"的概念。建设项目的建设周期是指建设项目的决策期和实施期。根据我国的实际情况，通常将项目建设周期细分为决策阶段、实施准备阶段、实施阶段和投产竣工阶段。决策阶段与项目决策期对应。项目实施期细分为实施准备阶段、实施阶段和投产竣工阶段。

　　例题：

　　项目建设周期包括_____阶段。

　　A.决策期

　　B.实施期

　　C.生产运营期

　　D.项目废除期

　　答案：A、B

　　分析：建设项目周期，也称为建设项目全寿命周期，是指从建设意图产生到项目废除的全过程，通常分为决策期、实施期和生产运营期。建设项目的建设周期即项目建设周期是指建设项目的决策期和实施期。

项目建设基本程序

　　1.2.5项目建设基本程序（掌握）

　　项目建设基本程序是指项目建设全过程中各项工作应遵循的先后顺序。

　　按照建设基本程序，各阶段的主要工作内容如下。

　　1）决策阶段：主要工作内容包括初步可行性研究和可行性研究。

　　可行性研究的内容与初步可行性研究内容基本相同。但在研究范围上有所扩大，在研究深度上有所提高。

　　2）实施准备阶段：主要工作内容包括工程设计和实施准备。

　　一般建设项目进行两阶段设计，即初步设计和施工图设计，技术上比较复杂而又缺乏设计经验的项目，在初步设计后增加技术设计。在初步设计阶段，编制设计总概算；在技术设计阶段，编制设计修正概算；在施工图设计阶段，编制施工图预算。

　　3）实施阶段：主要工作内容包括设备供应、施工安装和生产准备。

　　生产准备贯穿在实施准备阶段、实施阶段和投产竣工阶段，主要工作在实施阶段完成。

　　4）投产竣工阶段：主要工作内容包括调试试运行和竣工验收移交。

　　竣工验收前，要进行调试试运行，不同性质的建设项目，调试试运行的内容、时间和要求差别很大，对非生产经营性项目，如住宅等，则在交付使用后设立保修期。

　　5）生产运营期：在建设项目基本程序中，本阶段的主要工作内容为项目后评价。

　　对于每一个具体的建设项目来说，由于其特点、环境和条件不同，由于政府对不同类型项目的管理要求不同，每一阶段的工作内容和深度都会存在差异，但基本程序是一致的。在项目实施中，各阶段的工作是有序交叉进行的，如材料设备订货在时间上主要是在实施准备阶段进行，但大多延伸到实施阶段，工程设计和施工安装往往也有交叉。

　　例题：

　　按照建设基本程序，项目实施阶段主要工作内容包括_____.

　　A. 工程设计

　　B. 实施准备

　　C. 设备供应

　　D. 施工安装

　　E. 调试试运行

　　答案：C、D

　　分析：按照建设基本程序，决策阶段主要工作内容包括初步可行性研究和可行性研究；实施准备阶段主要工作内容包括工程设计和实施准备；实施阶段：主要工作内容包括设备供应、施工安装和生产准备；投产竣工阶段主要工作内容包括调试试运行和竣工验收移交；生产运营期主要工作内容为项目后评价。

建设项目管理的含义

　　一、内容提要

　　1.3  建设项目管理

　　1.4  界面管理在建设项目管理中的应用

　　二、重点和难点

　　1.   掌握建设项目管理的含义、类型

　　2.   掌握业主方项目管理的目标和任务，掌握建设项目主要参与方项目管理的目标和任务

　　3.   熟悉建设项目界面管理的含义

　　4.   熟悉建设项目界面产生的原因和类别

　　5.   掌握建设项目界面管理的方法

　　三、内容讲解

　　第1章  投资建设项目管理概论

　　1.3  建设项目管理

　　1.3.1  建设项目管理的含义（掌握）

　　"项目管理"一词有两种不同的含义：

　　⑴指项目管理活动，即一种有意识地按照项目的特点和规律，对项目进行组织管理的实践活动，是一种新的管理方式；

　　⑵指项目管理学科，即以项目管理活动为研究对象的一门学科，是对项目管理活动的理论总结。

　　两种含义本质上是统一的。

　　建设项目管理的内涵是：自建设项目开始至建设项目完成，通过项目策划和项目控制，以使项目的投资目标、进度目标和质量目标得以实现。

　　⑴建设项目管理的时间范畴是"自建设项目开始至建设项目完成"，对业主方来说是指建设项目决策到投产竣工的全过程管理，对施工方来说是指自工程开工到工程竣工移交的施工过程管理。

　　⑵建设项目管理的工作内容包括项目策划和项目控制。"项目策划"是指目标控制前的一系列策划和准备工作，主要是项目目标的分析和再论证、组织策划和合同策划。项目管理的核心任务是项目的目标控制。

　　⑶建设项目管理的目标是投资目标、进度目标和质量目标，即项目管理的三大约束性目标。

　　建设项目管理与企业管理同属于管理活动的范畴，但从建设项目管理的内涵可以看出，两者有着明显的区别，其区别包括以下几个方面：

　　①管理对象不同。建设项目管理的对象是一个具体的工程项目，是一次性的活动过程；企业管理的对象是企业，是一个持续稳定的经济实体，是企业综合的生产经营业务。

　　②管理目标不同。建设项目管理的目标是建设项目的约束性目标，其目标是相对临时的和短期的；企业管理的目标主要是利润，其目标是相对长期和稳定的。

　　③运行规律不同。建设项目管理是一项一次性多变的活动，其管理的规律是以项目周期和项目内在规律为基础；企业管理是一种稳定持续活动，其管理的规律是以现代企业制度和企业经济活动内在规律为基础。

　　④管理内容不同。建设项目管理的核心任务是目标控制，是面向项目实施全过程的一种任务型管理；企业管理的任务是职能管理和作业管理，是一种实体型管理。

　　⑤实施的主体不同。建设项目管理实施的主体包括业主方、设计方、施工方、供货方和咨询方等：企业管理实施的主体仅是企业自身。

　　例题：

　　建设项目管理的工作内容包括________.

　　A、项目组织

　　B、项目策划

　　C、项目规划

　　D、项目控制

　　答案：B、D

　　例题：

　　建设项目管理的时间范畴是________.

　　A、自建设项目开始至建设项目完成

　　B、自建设项目决策到投产竣工的全过程管理

　　C、自工程设计到工程竣工移交的全过程管理

　　D、自工程开工到工程竣工移交的施工过程管理

　　E、自建设项目决策到项目废除的全过程管理

　　答案：A、B、D

　　1.3.2  建设项目管理的类型（掌握）

　　建设项目实施和管理的参与单位主要包括：

　　①业主方；

　　②工程咨询服务机构；

　　③设计方；

　　④施工方；

　　⑤供货方；

　　⑥项目总承包方；

　　⑦金融机构；

　　⑧政府及社会有关管理部门。

　　建设项目管理类型的划分有多种形式。从管理主体的角度划分是一种常用的方法。

　　1）业主方的项目管理  包括项目法人或业主的项目管理以及由工程咨询服务机构提供的代表业主方利益的项目管理服务；

　　2）设计方的项目管理；

　　3）施工方的项目管理；

　　4）供货方的项目管理。

　　例题：

　　按建设项目不同参与方的工作性质和组织特征划分的项目管理类型不包括________.

　　A、业主方的项目管理。

　　B、金融机构的项目管理。

　　C、设计方的项目管理。

　　D、施工方的项目管理。

　　E、供货方的项目管理。

　　答案：B

业主方项目管理的目标和任务

　　1.3.3  业主方项目管理的目标和任务（掌握）

　　建设项目法人或建设项目业主（简称业主方）对建设项目的管理活动，存在于建设项目全寿命周期，内容包括行政管理和专业管理两部分。

　　行政管理包括办理各种审批手续、人事管理和财务管理等事务性工作。

　　专业管理如下图1-6所示，在建设项目决策期的管理是开发管理，在建设项目实施期的管理是项目管理，在生产运营期的管理是设施管理。专业管理由业主方自己完成或委托专业咨询机构完成。

　　对于一个建设项目而言，业主方的项目管理是项目管理的核心。

　　业主方项目管理代表建设项目业主利益，对最终实现的建设项目成果性目标负责，即形成特定的固定资产，满足一定的使用需要或形成一定的生产能力。

　　业主方项目管理目标是项目实施过程中的总体约束目标，即投资目标、进度目标和质量目标。

　　设计方、施工方或供货方的项目管理目标是项目实施期中某个阶段的目标或某个单体项目的目标，只有业主方项目管理的目标是针对整个项目、针对项目实施全过程的。所以只有从业主方的角度，才能统筹全局，把握整个项目管理的目标和方向。

　　项目管理三大目标之间存在着内在联系和相互制约，它们之间的关系是对立统一的关系。

　　在实际工作中，通常以质量目标为中心。在项目的不同阶段，对各目标的控制也会有所侧重，如在项目前期应以投资目标的控制为重点；在项目后期应以进度目标控制为重。总之，三大目标之间应相互协调，达到综合平衡。

　　业主方的项目管理是项目实施期的全过程、全方位的管理活动。

　　从管理职能、项目目标和约束等角度综合分析和归纳，业主方项目管理的任务包括七项内容：

　　①安全管理，

　　②投资控制；

　　③进度控制；

　　④质量控制；

　　⑤合同管理；

　　⑥信息管理；

　　⑦组织和协调。

　　业主方委托工程咨询服务机构承担部分项目管理工作，工程咨询服务机构的项目管理服务代表业主方的利益，属于业主方项目管理的范畴，是业主方项目管理的一部分。同时，项目管理服务本身对各机构来说是一项任务，是一个完整的项目，各机构对服务的过程进行项目管理，通过完成"项目管理服务"实现其经济效益。

　　工程咨询服务机构的项目管理服务于项目整体利益和工程咨询服务机构本身的利益。

　　例题：

　　业主方项目管理目标是项目实施过程中的________.

　　A、投资目标

　　B、质量目标

　　C、进度目标

　　D、安全目标

　　E、成果性目标

　　答案：A、B、C

建设项目主要参与方项目管理的目标和任务

　　1.3.4  建设项目主要参与方项目管理的目标和任务（掌握）

　　设计方、施工方和供货方是建设项目的主要参建单位。

　　业主方、设计方、施工方和供货方从不同角度对建设项目的管理，组成了一个项目的项目管理系统的主要部分，如图1-7所示。一个项目成功与否，取决于项目实施各方项目管理的成效。业主方要与各参与方实现"共赢".

　　（1）设计方项目管理的目标和任务

　　设计方项目管理主要在项目实施准备阶段进行，并延伸到项目实施阶段和投产竣工阶段。

　　（2）施工方项目管理的目标和任务

　　施工方的项目管理工作主要在项目实施阶段和投产竣工阶段进行。

　　施工项目的成果性目标是按施工承包合同的要求完成施工任务，赚取相应的利润。

　　（3）供货方项目管理的目标和任务

　　供货方的项目管理工作从项目实施准备阶段开始，一直延伸到项目实施阶段和投产竣工阶段。

　　（4）建设项目总承包方项目管理的目标和任务

　　建设项目总承包方是在特定的建设项目承发包模式下的承建方，其承担的任务为设计和施工或者设计、施工和采购。

　　建设项目总承包方项目管理工作面向整个项目实施期。

　　施工方是承担施工任务的单位的总称谓，它可能是施工总承包方、施工总承包管理方、分包施工方或建设项目总承包的施工任务执行方。

　　施工项目可能是整个建设项目、一个单项工程或一个单位工程。施工方担任的角色不同，其项目管理的任务和工作重点也会有差异。

　　施工总承包方对所承包的建设工程承担施工任务的执行和组织的总的责任，其主要管理任务如下：

　　①负责整个工程的施工安全、施工总进度控制、施工质量控制和施工的组织等；

　　②控制施工的成本（这是施工总承包方内部的管理任务）；

　　③施工总承包方应负责组织和管理业主方指定的分包施工单位的施工，这也是国际惯例；

　　④负责施工资源供应的组织；

　　⑤代表施工方与业主方、设计方、工程监理方等外部单位进行必要的联系和协调等。

　　施工总承包管理方对所承包的建设工程承担施工任务组织的总的责任，其主要特征如下：

　　①一般情况下，施工总承包管理方不承担施工任务，它主要进行施工的总体管理和协调；

　　②一般情况下，施工总承包管理方不与分包方和供货方直接签订施工合同；

　　③施工总承包管理方都承担对分包方的组织和管理责任；

　　④由业主方选定的分包方应经施工总承包管理方的认可；

　　⑤负责组织和指挥分包施工单位的施工，并为分包施工单位提供和创造必要的施工条件；

　　⑥与业主方、设计方、工程监理方等外部单位进行必要的联系和协调等。

　　分包施工方承担合同所规定的分包施工任务，以及相应的项目管理任务。若采用施工总承包或施工总承包管理模式，分包方必须接受施工总承包方或施工总承包管理方的工作指令，服从其总体的项目管理。

　　例题：

　　设计方项目管理的目标为工程设计的________.

　　A、投资目标

　　B、成本目标

　　C、进度目标

　　D、质量目标

　　E、安全目标

　　答案：B、C、D

建设项目界面管理的含义

　　1.4  界面管理在建设项目管理中的应用

　　1.4.1  建设项目界面管理的含义（熟悉）

　　（1）界面的含义

　　从起源看，界面首先出现在工程技术领域，更多地被称为接口，也有人称之为"结合部"，是子系统之间既相互区别又相互联系的纽带，它们既可以是有形的，也可以是无形的。

　　建设项目界面管理中的界面可以定义为：为实现建设项目目标，建设项目决策和实施过程中所涉及的组织、部门、物资、资金等要素的交互作用的状况。

　　（2）界面管理的含义

　　界面管理目前还没有一个统一公认的完整清晰定义，从企业管理的角度，一般认为界面管理是指为完成同一任务，企业需要处理企业之间、企业的各内部部门、各有关人员之间，在信息、物资、财务等要素交流方面的相互作用，解决界面双方在专业分工与协作需要之间的矛盾，实现控制、协作与沟通，提高管理的整体功能，实现绩效最大化，其主要含义就是：联结、整合、一体化。

　　对于建设项目的组织与管理来讲，界面管理是指按照系统论的思想，对建设项目决策和实施过程中各子系统的界面进行识别、规划和控制，做好各子系统之间界面的协调，保证子系统之间的物资、能量、信息通畅地流动，并处理好系统与外部环境的关系，保证各子系统之间界面的契合，以使整个建设项目的组织管理系统始终处于有效率的状态。

　　按照系统论的观点，建设项目的组织管理需要对整个项目系统进行全面分析，实施建设项目目标集成化管理。界面是集成的组成要素，建设项目系统的集成化及其功能的有效发挥是通过界面来实现的。

　　例题：

　　从企业管理的角度，一般认为界面管理的主要含义是_________.

　　A、联结

　　B、整合

　　C、优化

　　D、一体化

　　答案：A、B、D

　　1.4.2  建设项目界面产生的原因和类别（熟悉）

　　（1）建设项目界面产生的原因

　　界面管理的任务，就是通过组织协调职能的运用，使相互关联的系统、部分或单元之间职责划分清楚，彼此协作配合，以使建设项目顺利进展，确保总体系统目标的实现。

　　界面产生的共同性原因：

　　1）建设项目的复杂化。建设项目中单位和人员数量上的增加，会导致建设项目中组织和人员界面数量产生几何级数式快速增加。

　　2）专业化分工。事实上，在许多建设项目中，建设项目流程中的各种专业化任务本身已并不复杂，决定工作质量、项目及其最终产品的关键，在于各种专业工作之间的协调与整合。

　　3）目标差异。目标差异最大的危害是各部门和成员只关注眼前的工作和自己的任务，而忽略项目的总体目标，这是建设项目出现工期拖后、投资超支、质量下降的一个重要原因。

　　4）信息粘滞。所谓信息粘滞就是各种不同的信息常常滞留于其自身的信息源周围，严重时甚至引起信息传输通道受阻。信息粘滞的存在使建设项目不同成员、职能及流程之间的整合和集成变得非常必要。

　　5）文化冲突。文化冲突主要表现在两个方面：一是建设项目组内部的冲突。二是建设项目团队与外部的冲突。处理文化摩擦的一个有效方法就是在建设项目确立时，项目经理及其项目团队就着手建立与项目内外环境相融洽的新的项目团队文化。

　　（2）建设项目界面的类型

　　建设项目的界面类型基本可以分为三种：人员界面、组织界面和系统界面。

　　1）人员界面。既包括属于原组织的人员界面，又包括原属于不同组织的人员界面。

　　2）组织界面。

　　3）系统界面。

　　①子系统界面。它是项目建设中出现的子系统之间的界面。有的存在于子系统相互联结处的结合面，有的存在于子系统的工作执行结合面。前者如项目决策阶段与设计阶段、设计阶段与施工阶段、施工各阶段交接的界面；后者如在施工过程中质量控制与成本控制等界面。

　　仔细观察，会发现在图1-8中"决策"与"设计"之间应添加一条双向箭头。

　　子系统界面，按照子系统之间的相互关系，划分为静界面和动界面。

　　②静界面。静界面是指不随建设过程中的变化而变化，只表示子系统相互关系的那种界面。如建设项目中单项工程之间的界面，属于静界面。

　　一般，我们把大型建设项目的静界面又分为技术界面和工程界面。

　　技术界面是指：系统或设备在连接处的设计要求、技术参数是否匹配；

　　工程界面是指：各承包商或各专业之间，以及设计、土建、安装、调试之间，在空间上是否相容、时间（进度）上是否衔接。

　　子系统之间的界面大多为静界面，也存在动界面。

　　③动界面。指建设项目在决策和实施过程中之间有相互依存关系的界面，它是由于建设项目发展过程中产生的活动的相互依存模式的作用引起的。由建设程序反映出的子系统之间的界面，一般都属于动界面。

　　子系统的相互依存关系大约有三种类型：汇合型；程序型；往复型。

　　子系统静态界面或动态界面可能存在于项目实施系统的某个组织内部，但多数情况下存在于不同组织之间。

　　例题：

　　建设项目的界面类型基本可以分为_______.

　　A、人员界面

　　B、环境界面

　　C、组织界面

　　D、系统界面

　　E、信息界面

　　答案：A、C、D

建设项目界面管理的方法

　　1.4.3  建设项目界面管理的方法（掌握）

　　概括地说，一个建设项目成功的关键在于抓好两方面工作：一是对各子系统进行控制与管理，促使参建单位完成子系统目标；二是处理好子系统之间的界面，综合管理整个系统，保证建设项目总目标的实现。

　　建设项目界面管理的共同模式和方法可归纳为以下几点；

　　①划分建设项目的子系统，识别主导子系统的界面并能成功地处理其相互作用，应注意区分静界面和动界面，以便重点控制。

　　②保持静界面的清楚界限。

　　③协调与处理具有相互依存关系的动界面，对于每个主要的界面进行特殊管理。

　　在建设项目组织管理的实际操作中，可以将界面按组织结构关系的不同分为纵向和横向两个类别，并采取相应的管理方法。

　　（1）纵向界面的管理方法

　　建设项目纵向界面的管理实际就是上下等级之间的协调问题。从界面管理的角度来说，对待纵向方面的问题应采取等级弱化的原则，即采取措消除等级隔阂，实施一体化管理。具体可以采用以下几种方法。

　　1）运用目标管理方法。运用目标管理方法主要把握以下三个方面：①建立目标管理体系；②强调责、权、利三者的统一；③重视调动人的主动性和积极性。

　　2）建立完善的管理协调机制。

　　3）选择合格的项目经理人员。

　　（2）横向界面的管理准则

　　处理横向界面问题的准则是协商合作，也就是建设项目中具有不同专业职能的人员、不同部门等所有的集成单元通力合作，遇到问题相互沟通，协商一致。

　　横向界面的协商合作准则具体地表现为以下几种方法：

　　1）跨职能整合。

　　2）充分沟通。

　　3）充实等级。

　　例题：

　　从界面管理的角度来说，对待建设项目纵向界面的管理方面的问题应采取______的原则。

　　A、跨职能整合。

　　B、充分沟通。

　　C、等级弱化

　　D、充实等级。

　　答案：C

价值工程的含义（熟悉）

　　第1章投资建设项目管理概论

　　一、内容提要

　　1.5  价值工程的原理及其应用

　　二、重点和难点

　　1. 熟悉价值工程的含义

　　2. 掌握价值工程的组织、方法

　　3. 掌握价值工程在建设项目中的应用

　　三、内容讲解

　　第1章投资建设项目管理概论

　　1.5  价值工程的原理及其应用

　　1.5.1  价值工程的含义（熟悉）

　　（1）价值工程的定义

　　价值工程又称为价值分析，是以最低的寿命周期费用，可靠地实现必要的功能，着重于产品或作业的功能分析的有组织的活动。

　　价值的高低可以用价值指数（V）来反映，而价值指数（V）可以用以下公式来表达：

　　V＝F／C

　　式中，F表示功能，C表示成本。

　　以上定义，包括四个方面的基本含义：

　　1）价值工程的核心是对研究对象进行功能分析。

　　2）价值工程的目的是为了提高研究对象的价值。

　　3）对价值工程研究对象的成本分析要进行全寿命成本分析。

　　4）价值工程是一种系统的、有组织的研究方法。

　　例题：

　　价值工程的基本含义包括________.

　　A、 价值工程的核心是对研究对象进行功能分析。

　　B、 价值工程的核心是为了提高研究对象的价值。

　　C、 价值工程的目的对研究对象进行功能分析。

　　D、 价值工程的目的是为了提高研究对象的价值。

　　答案：A、D

　　（2）建设项目价值低的原因：

　　1）进度要求紧迫。

　　2）习惯性思维的影响。

　　3）沟通不够。

　　4）设计者和用户间缺乏协调。

　　5）过时的标准和规范。

　　6）对新技术缺乏了解

　　7）错误的理念。

　　8）追求稳妥、担心出错的思想。

　　9）缺少必要的专家支持。

　　10）不必要的设计条件。

　　11）设计变更。

　　12）缺乏需要的信息。

　　（3）建设产品及其生产的特点

　　与一般工业产品相比，建设产品及其生产具有许多特点，如建设产品具有多样性、价值巨大、形体庞大、使用寿命长等特点，建设产品的生产具有单件性、建设周期长、分别计价等特点。

　　（4）建设项目中应用价值工程的特点

　　1）建设产品的多样性特点，决定了建设项目应用价值工程具有普遍性的特点。

　　2）建设生产的单件性特点，决定了建设项目应用价值工程具有一次性的特点。

　　3）建设产品的投资巨大、价值高昂的特点，决定了建设项目的价值工程活动具有高效性，节约的潜力大，开展价值工程活动的效益高。

　　4）建设产品具有的使用寿命长的特点，决定了在建设项目中开展价值工程应注重测算全寿命周期费用。

　　5）建设产品具有建设周期长的特点，以及项目建设具有劳动密集型的特点，决定了建设项目价值工程研究不仅要注重提高产品的质量和功能，降低成本，而且要注重缩短建设周期，降低劳动生产强度，提高劳动生产率，注重提高建设项目的可施工性。

　　6）在建设项目中开展价值工程活动，不仅可以提高项目的质量，降低工程造价，还可以加快建设速度，提高建设水平和综合经济效益。

　　例题：

　　建设项目应用价值工程具有________的特点。

　　A、 多样性

　　B、 一次性

　　C、 单件性

　　D、 普遍性

　　E、 独特性

　　答案：B、D

　　（5）开展价值工程研究活动的时间

　　在建设项目实施和使用的全过程中都可以开展价值工程活动，即在项目的设计阶段、招投标阶段、施工阶段以及项目建成投产使用阶段，都可以开展价值工程活动。就其效益和效果来说，价值工程研究还是越早越好。

　　图1-9说明，越在项目的早期采取措施，项目节约的可能性也越大；随着时间的推移，实施设计变更所花费的成本将越来越大。

　　图1-10说明，影响程度最大的是业主方的要求、标准、设计准则以及设计和咨询工程师的经验、能力等。而这些影响也主要体现在项目的前期和设计阶段，随着时间的推移，各方面的影响程度都会大大降低。

　　例题：

　　________实施设计变更所花费的成本最大。

　　A、 扩初设计阶段

　　B、 施工图设计阶段

　　C、 方案设计阶段

　　D、 施工阶段

　　答案：D

　　解析：尽管在施工阶段提出的价值工程建议也可以节约成本，但往往由于实施价值工程提案而需变更设计，所采取的一系列措施所花费的成本高于设计阶段，使得价值工程的效益和效果大打折扣。

价值工程的组织（掌握）

　　1.5.2价值工程的组织（掌握）

　　（1）价值工程活动的组织者

　　建设产品的生产通常是由许多单位共同参与完成的，包括业主、设计方、咨询机构、施工方、供货方等，而各个单位之间的组织关系又存在多种可能性，由谁来组织价值工程研究活动也存在多种可能性，这主要与建设项目实施的组织模式有关。

　　在平行发包模式条件下，可以由业主或其聘请的项目管理单位组织开展价值工程活动。当然，在激励机制作用下，也可以由有关设计单位或施工单位自发组织，独立开展或邀请其他单位共同参与开展价值工程活动。

　　在施工总承包模式条件下，有两种情况，一是设计阶段的价值工程活动；二是施工阶段的价值工程活动。在设计阶段，通常是业主或项目管理公司组织进行价值工程研究。在施工阶段，通常是由施工总承包单位组织进行价值工程活动，一般在施工总承包协议中有相应的条款，鼓励承包商开展此类活动，所获得的收益将由业主与承包商分享。

　　在项目总承包模式或CM模式条件下，价值工程活动开展得较为广泛，价值工程活动也通常是由承包商组织进行。

　　在FIDIC合同及美国建筑师学会（AIA）的CM合同中，均专门提出了价值工程条款。

价值工程研究小组的组织

　　（2）价值工程研究小组的组织

　　1）研究小组的规模。

　　经验证明，参与价值工程研究活动的人数最好保持在6～12人的范围内，以保证价值工程研究活动的效率和效果。在特大型项目或特别复杂的项目中，可能多请一些人参加也是很有好处或很必要的。

　　2）研究小组的人员组成。

　　价值工程研究能否成功的一个关键是请多个专业人员共同参与。

　　3）价值工程小组中的组织者。价值工程研究小组中应该有一个强有力的组织者和协调者，这就是价值工程协调人。

　　4）参与价值工程研究的设计人员。

　　由外部专家组成价值工程研究小组具有许多优点：

　　第一，邀请外部专家参与，有助于提出新的解决方案。

　　第二，由外部的设计人员参与可较容易发现原设计方案可能存在缺陷或存在潜在的问题

　　第三，外部的专家和设计人员也可能具有各种优势或不足。但是，原设计人员的不足可能正好被外部专家的优势以及开展价值工程的努力所弥补。

　　第四，原设计人员很难自始至终参与价值工程研究活动的全过程。当然，邀请外部的专家参与价值工程研究也会产生矛盾，甚至造成敌对情绪。

　　尽管请独立于原设计的专家参与价值工程研究活动具有上述许多好处，但在英国也有一种趋势，就是利用项目参与各方自己的力量进行价值工程研究活动，包括业主方人员和原设计班子成员，尽管具有潜在的不利因素，但也有有利的方面。

　　第一，对设计改进建议的反对意见和抵触情绪可以减少甚至消除。

　　第二，由项目实施各方内部人员参与价值工程研究活动，有助于加强彼此的沟通和交流。

　　第三，由项目实施各方内部人员参与价值工程研究活动，可以降低价值工程研究活动的成本。

　　根据以上分析，在选择价值工程研究人员时，应该根据具体项目的具体情况进行具体分析。有时候可以采取折中的方案，以利用两种方案的优点，即请一部分外部专家，一部分原设计人员。

　　例题：

　　关于价值工程活动的组织者，以下内容正确的是：________.

　　A、 由谁来组织价值工程研究活动主要与建设项目实施的组织模式有关。

　　B、 平行发包模式条件下，价值工程活动也通常是由承包商组织进行。

　　C、 施工总承包模式条件下（设计阶段），通常是业主或项目管理公司组织进行。

　　D、 施工总承包模式条件下（施工阶段），通常是由施工总承包单位组织进行。

　　E、 项目总承包模式下，可以由业主或其聘请的项目管理单位组织开展。

　　答案：A、C、D

价值工程的方法（掌握）

　　1.5.3价值工程的方法（掌握）

　　（1）选择研究项目

　　1）投资大的项目。

　　2）复杂的项目。

　　3）重复生产的产品或项目。

　　4）没有先例的或采用新技术的独特项目。

　　5）工程预算限制严的项目。

　　6）设计进度被压缩了的项目。

　　7）受公众关注的项目。

　　在确定对某项目进行价值工程研究以后，还有一个选择重点部分或重点功能进行集中研究的问题，这就需要对项目的费用进行分解分析，建立费用模型和其他模型，选择费用高的区域、部位或功能进行研究。

　　（2）建设项目价值工程活动的过程

　　（3）研究准备阶段

　　研究准备阶段的任务主要是为后面的正式研究工作进行一系列准备，主要目的是协调好项目参与各方的关系，明确价值工程研究的目标，并使项目参与各方都能理解和支持价值工程研究活动，并互相配合，保证信息通畅，使价值工程研究活动能够收集到充分的信息。

　　在本阶段，应该完成以下几项工作：

　　①召开动员会；

　　②选择参与价值工程研究的人员，组建价值工程研究小组；

　　③确定价值工程研究的持续时间；

　　④确定价值工程研究的地点和环境条件；

　　⑤收集初步信息；

　　⑥现场考察；

　　⑦成本或费用的分析，准备有关的模型和数据。

　　通过成本或费用的分析，可以发现价值工程研究活动的方向，明确价值工程研究活动的对象和重点。

　　例题：

　　研究准备阶段应完成以下________工作。

　　A、 收集信息

　　B、 方案分析

　　C、 召开准备会议

　　D、 建立费用模型

　　E、 形成价值工程研究报告

　　答案：C、D

　　（4）收集信息与功能分析

　　1）本阶段的主要工作内容有：

　　①对项目的概况进行介绍和说明；

　　②进行功能定义与分类；

　　③形成功能分析系统图；

　　④对各功能进行评价，确定各功能的价值指数。

　　2）本阶段工作的主要目的。进行功能系统分析，形成功能分析系统图是一个艰苦的过程，功能系统图并不是唯一的，也无所谓正确与否，其目的并不是得到一张完美的功能系统图，而是要：

　　①明确用户对项目的功能要求；

　　②开阔创新思路；

　　③通过功能系统分析和功能评价，发现价值偏低的对象或者系统，明确创新研究的方向。

功能评价的方法

　　3）功能评价的方法主要有两种，一是功能成本化评价方法，即以费用表示功能的方法；二是功能评分化评价方法，即通过用户调查或专家打分获得人们对功能的接受程度的方法。

　　功能成本化是一种功能数量化形式，在这种形式下，功能（F）被定量地表示为实现这一功能所需要的成本金额，也就是实现某功能的目标成本，所以功能成本化评价又叫做功能评价值法、目标成本法等。这里，功能（F）的单位是货币。功能成本化评价首先要计算功能（F）的成本（cost），然后再评价功能（F）的评价值（worth），根据评价值和实际成本（C）的比值，判断或选择价值工程研究的重点方向。功能成本化评价的目的在于找出实现功能的社会最低成本，并以这个成本作为评价标准，来衡量研究对象的成本是高还是低。

　　所谓功能评分化评价，是根据功能的重要程度和实现难度，通过各评价对象的相对评分，计算其功能指数（F）和成本指数（C），从而进一步确定评价对象价值指数（y）的方法。所以，功能评分化评价方法又叫做相对值法。

　　通过功能评价，可以得到价值指数（y）偏低的功能，从而明确改进的重点和方向。

　　4）价值偏离（valuemismatch）。

　　根据功能的成本分析和客户对功能的满意程度，可以分析是否存在着价值偏差。

　　价值偏离有几种情况，如下表所示。

　　（5）方案创造与评价

　　方案创造是在前一阶段功能分析和评价的基础上，发挥创造性思维，针对不同的功能要求创造出尽可能多的代用方案。

　　方案评价阶段的目标是对创造阶段产生的建议和设想进行筛选，选择最好的想法来发展细化，形成提案。

　　方案评价的准则可视不同的项目、不同的建议和设想而有所不同。典型的评价准则有：费用、功能、时间、总体方面及其他。

　　（6）方案发展与提案形成

　　方案发展的目标是将上一阶段筛选出来的建议和设想进一步细化，形成可操作的提案。最后，要将价值工程提案提交给决策者和原设计者，并且要向他们介绍这些提案。

　　例题：

　　功能评价的方法主要有________.

　　A、 价值成本化评价方法

　　B、 价值评分化评价方法

　　C、 功能成本化评价方法

　　D、 功能评分化评价方法

　　答案：C、D

　　下面我们来看一下注册监理工程师教材中的相关论述：

　　（一）价值工程的含义

　　价值工程是通过各相关领域的协作，对所研究对象的功能与成本进行系统分析，不断创新，旨在提高所研究对象价值的思想方法和管理技术。这里"价值"定义可以用公式表示：

　　V=F/C

　　式中，V为价值（value）、F为功能（function）、C为成本或费用（cost）。

　　价值工程的定义包括以下几方面的含义：

　　（1）价值工程的性质属于一种"思想方法和管理技术"；

　　（2）价值工程的核心内容是对"功能与成本进行系统分析"和"不断创新"；

　　（3）价值工程的目的旨在提高产品的"价值".若把价值的定义结合起来，便应理解为旨在提高功能对成本的比值；

　　（4）价值工程通常是由多个领域协作而开展的活动。

　　（二）价值工程的特点

　　1.以使用者的功能需求为出发点

　　价值工程出发点的选择应满足使用者对功能的需求。

　　2.对所研究对象进行功能分析、并系统研究功能与成本之间的关系

　　价值工程对功能进行分析的技术内容特别丰富，既要辨别必要功能或不必要功能、过剩功能或不足功能，又要计算出不同方案的功能量化值；还要考虑功能与其载体的有分有合问题。通过功能与成本进行比较，形成比较价值的概念和量值。由于功能与成本关系的复杂性，必须用系统的观点和方法对其进行深入研究。

　　3.致力于提高价值的创造性活动

　　提高功能与成本的比值是一项创造性活动，要有技术创新。提高功能或降低成本，都必须创造出新的功能载体或者创造新的载体加工制造的方法，否则，提高价值只是一句空话。

　　4.有组织、有计划、有步骤地开展工作

　　开展价值工程活动的过程涉及各个部门的各方面人员。在他们之间，要沟通思想、交换意见、统一认识、协调行动，要步调一致地开展工作。

　　（三）价值工程的一般工作程序

　　开展价值工程活动一般分为4个阶段、12个步骤，如表5-6所示。

　　1.5.4价值工程在建设项目中的应用（掌握）

　　价值工程既可以应用于项目决策阶段的项目选择与定位，也可以应用于项目实施阶段的设计方案改进和优化以及施工方案的选择和优化，还可以应用于项目运营阶段的运营管理；既可以应用于建设项目整体系统的定位、选址、功能等的方案选择与方案改进，也可以用于改善项目子系统的功能和价值（比如工艺设备系统、排水系统、结构系统等），还可以用于具体构件（部件）的方案优化。以下举例说明。

　　（1）某国际机场排水系统的功能分析与方案评价见教材P36.

　　（2）某国际机场航站楼屋盖钢结构体系的价值分析见教材P37.

　　（3）价值工程在建筑幕墙体系中的应用见教材P37.